知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核程序
1 目的
對(duì)各部門(mén)執(zhí)行本公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件的情況進(jìn)行檢查和督促，以保證本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系能夠得到有效實(shí)施和保持。
2 范圍
適用于審核本公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。
3 定義
無(wú)
4 相關(guān)文件
《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審程序》
5 職責(zé)
5.1 管理者代表負(fù)責(zé)委派內(nèi)審組長(zhǎng)、審核內(nèi)審計(jì)劃及內(nèi)審報(bào)告。
5.2 內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃、組織開(kāi)展內(nèi)部審核工作、編制內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告。
5.3 內(nèi)審員負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核檢查表、現(xiàn)場(chǎng)審核及不符合項(xiàng)報(bào)告、驗(yàn)證糾正/預(yù)防措施的有效性。
5.4 研發(fā)部負(fù)責(zé)登記糾正/預(yù)防措施。
6 內(nèi)容
6.1 內(nèi)部審核的頻次、依據(jù)
6.1.1 一般情況下，內(nèi)部審核對(duì)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系所涉及的各部門(mén)、各要素每年至少覆蓋1次。
6.1.2 出現(xiàn)以下情況時(shí)管理者代表可臨時(shí)安排對(duì)某個(gè)要素進(jìn)行有針對(duì)性的審核：
6.1.2.1 組織機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系發(fā)生重大變化；
6.1.2.2 出現(xiàn)重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)事故；
6.1.2.3 法律、法規(guī)及其他外部要求的變更。
6.1.3 內(nèi)部審核依據(jù)主要為GB/T 29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、法律法規(guī)的要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)、程序文件及相關(guān)指導(dǎo)文件等。
6.2 內(nèi)部審核排程
6.2.1 在內(nèi)部審核之前，管理者代表根據(jù)擬審核部門(mén)及內(nèi)容指定內(nèi)審組長(zhǎng)，由內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次內(nèi)部審核的具體組織工作。
6.2.2 內(nèi)審組長(zhǎng)選派熟悉知相關(guān)工作的人員擔(dān)任內(nèi)審員，并應(yīng)根據(jù)計(jì)劃適當(dāng)?shù)胤止?。分工時(shí)應(yīng)注意范圍的考量，內(nèi)審員不可審核本部門(mén)工作。
6.2.3 內(nèi)審組負(fù)責(zé)編制《知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核計(jì)劃》，提交管理者代表審批后發(fā)放至各內(nèi)審員及各相關(guān)部門(mén)。
6.2.4 內(nèi)審員根據(jù)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核計(jì)劃》的要求編制《內(nèi)部審核檢查表》，并提交內(nèi)審組長(zhǎng)審核。
6.2.5 各相關(guān)部門(mén)接到《知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核計(jì)劃》后應(yīng)準(zhǔn)備與本部門(mén)工作有關(guān)的評(píng)審所需資料。
6.3 內(nèi)部審核實(shí)施
6.3.1 內(nèi)審組長(zhǎng)組織召開(kāi)首次會(huì)議。首次會(huì)議參加人員包括：管理者代表、內(nèi)審員、各受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人。會(huì)議內(nèi)容：說(shuō)明本次審核的目的、審核依據(jù)、審核范圍、審核內(nèi)容及審核安排。
6.3.2 各部門(mén)須指派可擔(dān)當(dāng)者或有能力者陪同審核員擔(dān)任陪審人員, 協(xié)助提供相關(guān)之佐證。
6.3.3 現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員依據(jù)GB/T 29490-2013《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》、知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊(cè)及本公司其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系文件，以《知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核檢查表》為工作指引，內(nèi)審員必須核對(duì)各部門(mén)執(zhí)行文件的記錄，以查證各部門(mén)執(zhí)行體系文件的符合性、有效性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合事項(xiàng)時(shí)，內(nèi)審員應(yīng)與陪審人員確認(rèn)不符合事項(xiàng)，并記錄事實(shí)證據(jù)。
內(nèi)審員依據(jù)如下判斷方法對(duì)不合格項(xiàng)分類：
分類方式
不合格類別
判斷依據(jù)
性質(zhì)類型
文件性不合格
知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系文件的內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)不符
實(shí)施性不合格
未按體系文件、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行
效果性不合格
實(shí)施后未達(dá)到要求
嚴(yán)重程度
嚴(yán)重不符合
系統(tǒng)性失效
區(qū)域性失效
后果嚴(yán)重
有證據(jù)足以懷疑
一般不合格
孤立的人為錯(cuò)誤
偶爾違反但不嚴(yán)重
不影響全體系，易糾正
觀察建議項(xiàng)
證據(jù)不足，但估計(jì)違反，待查
特別輕微的不合格項(xiàng)
不符合隱含要求，以待觀察
6.3.4 審核結(jié)束后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織召開(kāi)末次會(huì)議。末次會(huì)議參加人員包括：管理者代表、內(nèi)審員、受審部門(mén)負(fù)責(zé)人及陪審人員。會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審員將審核結(jié)果及所發(fā)現(xiàn)的不符合事項(xiàng)做出報(bào)告、各受審部門(mén)對(duì)不符合事項(xiàng)做出解釋和澄清。若對(duì)審核結(jié)果有爭(zhēng)議，由管理者代表最終裁決。
6.3.5 末次會(huì)議上確認(rèn)的不符合事項(xiàng)，內(nèi)審小組應(yīng)開(kāi)立《知識(shí)產(chǎn)權(quán)不符合項(xiàng)報(bào)告》，交責(zé)任部門(mén)限期整改。
6.3.6 內(nèi)審組長(zhǎng)綜合內(nèi)審結(jié)果，編寫(xiě)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核報(bào)告》，提交管理者代表審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)。
6.4 糾正/預(yù)防措施
6.4.1 責(zé)任部門(mén)接到《知識(shí)產(chǎn)權(quán)不符合項(xiàng)報(bào)告》后，應(yīng)針對(duì)不符合項(xiàng)制訂糾正/預(yù)防措施及措施實(shí)施的責(zé)任人、完成日期。措施完成日期到時(shí)，內(nèi)審員驗(yàn)證其完成情況，并評(píng)審措施的有效性。
6.5 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部審核報(bào)告》、糾正/預(yù)防措施實(shí)施情況及有效性須提報(bào)管理評(píng)審。管理評(píng)審按《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審程序》進(jìn)行。