專利管理程序

1 目的

為了實(shí)施公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和科技研發(fā)，規(guī)范公司專利工作，強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理、保護(hù)和利用力度，充分發(fā)揮專利制度在公司發(fā)展中的作用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》及實(shí)施細(xì)則，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本程序。

2 范圍

適用于公司專利工作的管理。

3 定義

專利權(quán)：包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)職務(wù)發(fā)明專利權(quán)，即新物質(zhì)、新材料、新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新方法、新配方、新設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)、專利實(shí)施許可權(quán)等。

4 相關(guān)文件

4.1 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序》

4.2 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理程序》

4.3 《知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議處理程序》

5 職責(zé)

5.1 公司專利工作的主要任務(wù)是充分依靠和運(yùn)用專利制度，使專利制度成為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)主要?jiǎng)恿C(jī)制和保護(hù)機(jī)制，鼓勵(lì)和調(diào)動(dòng)員工的積極性，大力開展產(chǎn)品、技術(shù)、設(shè)備等方面的專利保護(hù)和利用，為公司技術(shù)創(chuàng)新以及生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)全過程服務(wù)。

5.2 總經(jīng)理主管和統(tǒng)籌公司專利工作。

5.3 研發(fā)部是公司的專利管理機(jī)構(gòu)。其管理職責(zé)是：

5.3.1 制定專利管理工作的規(guī)章制度；

5.3.2 負(fù)責(zé)專利法和專利知識(shí)的宣傳培訓(xùn)工作，并對(duì)其他相關(guān)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；

5.3.3 對(duì)公司的專利技術(shù)的開發(fā)、專利的申請(qǐng)、實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、評(píng)估、收購(gòu)、獎(jiǎng)勵(lì)與報(bào)酬等工作的實(shí)施；

5.3.4 組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)外的專利工作，建立專利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，處理有關(guān)專利方面的爭(zhēng)議及糾紛；

5.3.5 有條件可建立專利數(shù)據(jù)庫(kù)，并協(xié)調(diào)公司重大項(xiàng)目立項(xiàng)前的專利文獻(xiàn)的檢索，以避免重復(fù)投資、研究或侵犯他人專利；

5.3.6 負(fù)責(zé)政府相關(guān)專利資助、獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)工作；

5.3.7 負(fù)責(zé)審核、管理公司簽訂合同中的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款；

5.3.8 負(fù)責(zé)專利維持、變更、放棄等日常維護(hù)工作。

5.4 財(cái)務(wù)部

5.4.1 負(fù)責(zé)專利申請(qǐng)、維持、評(píng)估、許可、轉(zhuǎn)讓、維權(quán)等相關(guān)活動(dòng)的費(fèi)用申請(qǐng)，對(duì)每筆費(fèi)用登記備案，并保留相應(yīng)的票據(jù)。

5.5 公司根據(jù)工作需要，可以委托專利服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展專利工作。公司對(duì)外委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容。

6 內(nèi)容

6.1 專利權(quán)屬

6.1.1 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造是指執(zhí)行本公司任務(wù)或者主要利用本公司的物質(zhì)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。

6.1.1.1 執(zhí)行本公司的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造是指：

（1） 在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；

（2） 履行本公司交付的本職工作之外的任務(wù)作出的發(fā)明創(chuàng)造；

（3） 退職、退休或調(diào)動(dòng)工作后一年內(nèi)作出的，與其在原公司承擔(dān)的本職工作或者分配任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。

6.1.1.2 主要利用本公司的物質(zhì)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，主要利用本公司的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不對(duì)外公開的技術(shù)資料。

6.1.2 職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于公司；申請(qǐng)批準(zhǔn)后，公司為專利權(quán)人。專利發(fā)明人享有署名權(quán)，并可獲得相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

6.1.3 公司內(nèi)員工申請(qǐng)非職務(wù)發(fā)明前，應(yīng)先告知公司相關(guān)部門，公司應(yīng)予以支持。需要公司出具證明的，經(jīng)公司審查確認(rèn)后出具非職務(wù)發(fā)明證明。

6.1.4 公司與外公司或非本公司人員簽訂技術(shù)開發(fā)合同，或者簽訂其它在將來履行中可能產(chǎn)明創(chuàng)造的合同時(shí)，應(yīng)明確發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)的歸屬；如權(quán)利歸外公司或非本公司人員的，應(yīng)明確專利權(quán)的使用與收益。

6.1.5 對(duì)于跨公司學(xué)習(xí)進(jìn)修、合作、工作的人員及公司臨時(shí)聘用人員，公司應(yīng)事先就該人員在學(xué)習(xí)、工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請(qǐng)權(quán)及專利權(quán)歸屬與其本人及接受或派出公司簽訂合同。

6.1.6 發(fā)明設(shè)計(jì)人或有關(guān)工作人員在離開公司或崗位前應(yīng)將其申請(qǐng)專利相關(guān)的所有材料全部歸還給公司，并承擔(dān)保密義務(wù)，不得將有關(guān)資料泄露或出賣給其他單位、個(gè)人。必要時(shí)，公司可與有關(guān)人員簽訂競(jìng)業(yè)限制條款。

6.2 專利申請(qǐng)與維護(hù)

6.2.1 公司內(nèi)的產(chǎn)品研究開發(fā)、二次開發(fā)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、運(yùn)用高新技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，裝備研制、資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)和綜合利用等方面的研究開發(fā)均應(yīng)與專利工作緊密結(jié)合，持續(xù)形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新設(shè)備、新材料。

6.2.2 公司內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利，及與外單位合作研究開發(fā)或與發(fā)明設(shè)計(jì)人簽訂合同并明確專利權(quán)歸本公司的專利，申請(qǐng)程序如下：

6.2.2.1 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或發(fā)明設(shè)計(jì)人向研發(fā)部提出專利申請(qǐng)，遞交《知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)審批表》，并附《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告》；

6.2.2.2 研發(fā)部必須對(duì)申請(qǐng)專利的技術(shù)方案進(jìn)行分析評(píng)估，提出初步意見后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批；

6.2.2.3 公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由研發(fā)部辦理專利申請(qǐng)手續(xù)；

6.2.2.4 研發(fā)部可委托專利服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利代理。研發(fā)部委托專利服務(wù)機(jī)構(gòu)代理專利申請(qǐng)時(shí)，必須先與服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)和保密協(xié)議；

6.2.2.5 專利受理后，由研發(fā)部進(jìn)行管理；

6.2.2.6 需向國(guó)外申請(qǐng)專利的，必須先申請(qǐng)中國(guó)專利，按專利法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

6.2.3 申請(qǐng)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利的項(xiàng)目，必須建立科研檔案，并對(duì)研究過程和技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格保密。在未取得專利受理號(hào)之前，不得進(jìn)行申報(bào)成果、鑒定、評(píng)獎(jiǎng)、展覽、報(bào)道與銷售等會(huì)導(dǎo)致技術(shù)發(fā)明公開喪失新穎性的活動(dòng)。

6.2.4 對(duì)于一些在一定時(shí)期內(nèi)不適宜公開的技術(shù)或關(guān)鍵點(diǎn)，一般情況下應(yīng)將其納入公司技術(shù)秘密保護(hù)范圍，暫不申請(qǐng)專利。對(duì)于一些本公司不打算進(jìn)行保護(hù)（包括技術(shù)秘密保護(hù)和專利保護(hù)等）而又不愿他人進(jìn)行保護(hù)的技術(shù)，公司應(yīng)從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要出發(fā)進(jìn)行適當(dāng)公開。

6.2.5 研發(fā)部負(fù)責(zé)建立《專利管理臺(tái)賬》，對(duì)公司持有的專利進(jìn)行分類管理和維護(hù)。

6.2.6 對(duì)于專利權(quán)的維持，授權(quán)三年內(nèi)的專利，一律維持，財(cái)務(wù)部于期限屆滿前3個(gè)月繳納相關(guān)費(fèi)用。授權(quán)滿三年以上的專利，研發(fā)部應(yīng)于法定期限屆滿前3個(gè)月，對(duì)該專利進(jìn)行評(píng)估，填寫《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告》，確認(rèn)有必要維持的，通知財(cái)務(wù)部依法及時(shí)交納有關(guān)費(fèi)用，維持其有效性。

6.2.7 專利權(quán)屬變更時(shí)，由研發(fā)部組織對(duì)該專利進(jìn)行審核和評(píng)估，填寫《知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更/放棄審批表》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告》，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，辦理變更手續(xù)，并將相關(guān)文件和記錄登記保存。

6.2.8 對(duì)于擬在法定期限屆滿前放棄或終止的發(fā)明專利的，由研發(fā)部組織對(duì)該專利進(jìn)行審核和評(píng)估，填寫《知識(shí)產(chǎn)權(quán)變更/放棄審批表》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告》，交管理者代表審批后，確認(rèn)此專利已失去價(jià)值，報(bào)總經(jīng)理審核同意后方可終止。

6.3 專利檢索與分析

6.3.1 研發(fā)部應(yīng)及時(shí)收集、分析研究專利信息，并與科研工作人員或經(jīng)營(yíng)人員、生產(chǎn)管理人員等進(jìn)行交流，為公司技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)管理等活動(dòng)的戰(zhàn)略制定提供依據(jù)及對(duì)策。

6.3.2 對(duì)于公司研究開發(fā)的重點(diǎn)新產(chǎn)品、新技術(shù)及具有較大市場(chǎng)前景的技術(shù)創(chuàng)新成果，研發(fā)部組織進(jìn)行專利檢索，制定檢索策略。

6.3.2.1 立項(xiàng)階段，分析該項(xiàng)目所涉及的專利信息，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)；

6.3.2.2 研究開發(fā)階段，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、專利狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行檢索分析，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃，與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

6.3.2.3 鑒定驗(yàn)收階段，應(yīng)進(jìn)行查新檢索，及時(shí)對(duì)研究開發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

6.3.3 研發(fā)部根據(jù)申請(qǐng)的內(nèi)容決定自行檢索和委外檢索，最終應(yīng)形成書面的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告》。

6.3.4 公司在引進(jìn)產(chǎn)品、設(shè)備或技術(shù)時(shí)應(yīng)進(jìn)行專利檢索，查明所涉及的專利以及專利的權(quán)屬情況和法律狀態(tài)，并提供《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告》。

6.3.5 公司在出口產(chǎn)品、設(shè)備或技術(shù)時(shí)應(yīng)進(jìn)行專利檢索，查明該產(chǎn)品、設(shè)備或技術(shù)在出口國(guó)或地區(qū)受專利保護(hù)的狀況等，并提供《知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告》。

6.4 專利評(píng)估

6.4.1 公司在許可、轉(zhuǎn)讓、放棄、質(zhì)押、收購(gòu)、出資入股、融資擔(dān)保等涉及專利權(quán)處分之前，應(yīng)由研發(fā)部組織專利評(píng)估。

6.4.2 研發(fā)部根據(jù)相關(guān)部門提出的專利評(píng)估申請(qǐng)，組織對(duì)專利進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估其市場(chǎng)價(jià)值和技術(shù)價(jià)值。

6.4.3 研發(fā)部可以自行對(duì)專利評(píng)估，也可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，最終均應(yīng)形成書面的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告》。

6.4.4 管理者代表對(duì)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告》進(jìn)行確認(rèn)審批。

6.5 專利運(yùn)用

6.5.1 研發(fā)部根據(jù)公司發(fā)展要求，應(yīng)積極為公司實(shí)施國(guó)內(nèi)外專利技術(shù)服務(wù)。相關(guān)部門對(duì)公司持有或所有的專利技術(shù)，應(yīng)積極實(shí)施。研發(fā)部應(yīng)對(duì)專利運(yùn)用情況進(jìn)行登記備案。

6.5.2 公司許可他人實(shí)施公司所有專利技術(shù)的，按照以下流程辦理：

6.5.2.1 由擬實(shí)施該專利的單位向研發(fā)部提交《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可/轉(zhuǎn)讓審批表》，并附許可實(shí)施方案和相關(guān)證明資料；

6.5.2.2 研發(fā)部對(duì)申請(qǐng)資料進(jìn)行審核，并組織對(duì)擬許可專利進(jìn)行評(píng)估，出具《知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估報(bào)告》，交管理者代表審核，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；

6.5.2.3 研發(fā)部草擬專利許可合同，報(bào)總經(jīng)理審批；

6.5.2.4 雙方簽定專利許可合同后，由研發(fā)部向