NFA是美國(guó)衍生品行業(yè)的全行業(yè)自律組織。由CFTC指定為注冊(cè)期貨協(xié)會(huì)，NFA維護(hù)衍生品市場(chǎng)的完整性，保護(hù)投資者并確保會(huì)員履行其監(jiān)管職責(zé)。

1974年，美國(guó)國(guó)會(huì)成立了商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）。同樣的立法還授權(quán)建立注冊(cè)期貨協(xié)會(huì)，使該行業(yè)有機(jī)會(huì)建立一個(gè)自律組織。

美國(guó)國(guó)會(huì)于2000年和2008年通過(guò)立法，要求公司作為零售外匯交易的對(duì)手方，以及外匯池操作員，交易顧問(wèn)和介紹經(jīng)紀(jì)人在CFTC注冊(cè)并成為NFA成員。“商品交易法”（CEA）要求在衍生品行業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)的某些公司和個(gè)人在CFTC注冊(cè)。除了極少數(shù)例外，CFTC法規(guī)還要求CFTC注冊(cè)公司為NFA會(huì)員。CFTC已將注冊(cè)責(zé)任委托給NFA。

所有需要在CFTC注冊(cè)的期貨專業(yè)人士只有在對(duì)其背景進(jìn)行徹底調(diào)查后才能獲得注冊(cè)，以確定它們是否符合CEA中規(guī)定的適用性標(biāo)準(zhǔn)。

NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來(lái)監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對(duì)交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。

審批NFA會(huì)員資格，期貨代理商（FCMS），介紹經(jīng)紀(jì)人（IBS），商品交易顧問(wèn)（CTAS）和商品合資基金經(jīng)理（CPOS）都可以成為NFA的會(huì)員。

NFA職責(zé)

監(jiān)管期貨及外匯行業(yè)，保護(hù)投資者

制定監(jiān)管規(guī)則。

對(duì)期貨相關(guān)糾紛進(jìn)行仲裁

NFA監(jiān)管

NFA監(jiān)管的經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格遵守NFA制定的種種保護(hù)投資者資產(chǎn)的規(guī)定。

NFA監(jiān)管的經(jīng)紀(jì)商不能把客戶的資金用于公司運(yùn)營(yíng)，他們自己必須要有足夠的資金在銀行同業(yè)市場(chǎng)上操作。因此受NFA監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)商資金比較充足。

被監(jiān)管的經(jīng)紀(jì)商每周要向NFA匯報(bào)公司財(cái)務(wù)收支平衡情況，每年要有的年審。

查NFA監(jiān)管方法很簡(jiǎn)單：

打開(kāi)http://www.nfa.futures.org/basicnet/

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